Federal Law "Qiymətli kağızlar bazarı haqqında" 39-FZ №: Açar

Federal Law 39-FZ asılı olmayaraq emitent növü, maliyyə alətlərinin verilməsi və dövriyyəsi ilə əlaqədar yaranan münasibətləri tənzimləyir, ticarət platformalarından peşəkar iştirakçılarının yaradılması və istismarı qaydaları. Biz növbəti normativ aktın müddəaları bəzi hesab edir.

Baxış

bazar fəaliyyətinin müxtəlif növləri var kağızların. Bu adətən, professional iştirakçıları həyata keçirilir. investorların müxtəlif xidmətlər təmin olduqca ümumi təşkilatları. İştirakçılar bazar əsas vəzifəsi qorumaq və kapitalın artırılması çıxış edir. Bu tənzimləmə hesab əsas qaydaları, eləcə də Rusiya Mərkəzi Bankı müəyyən edir. Bu tənzimləyici və əsas nəzarət orqanı kimi çıxış edir.

diler fəaliyyəti

Bu maliyyə alətlərinin alınması və ya satışı zamanı komissiya ilə bağlıdır. Bu əməliyyatlar, öz hesabına aparılmış "Qiymətli kağızlar bazarı haqqında" 39-FZ uyğun olaraq və alış öhdəlik / həyata dəyərinin ictimai açıqlanmasının ardından öz adından. Professional iştirakçıları ciddi müəyyən fənlər çıxış edə bilər. Müvafiq icra hakimiyyəti orqanı öz işlərini tənzimləyən qaydaların nəzərdə tutulmuş əgər istiqrazlar və digər maliyyə alətlərinin satışı / alınması kommersiya şəxslər hüquqi şəxslərin, habelə ictimai korporasiyalar tərəfindən həyata keçirilir.

şərait yaradılması

Dealer fəaliyyəti müəyyən daxildir:

1. satış / alınması üçün maliyyə alətlərinin maksimal / minimum sayı.
2. qiymət müəyyən olan dövr.

bəyannamə sadalanan digər əsas şərtlər olmadıqda, bir professional iştirakçı bir müştəri təklifi üçün bir razılaşma etmək üçün var. Zaman yayınma, "Qiymətli kağızlar bazarında haqqında" 39-FZ uyğun olaraq, bu müəyyən tələblərin icrası üçün iddia edə bilər və ya investor çəkdiyi zərərlər üçün kompensasiya etmək üçün.

rəhbərliyi

qiymətli kağızların idarə edilməsi əməliyyatlar və müqavilələr üçün istifadə olunan maliyyə alətləri əməliyyatlar, pul daxildir. lisenziya tələb bir qayda olaraq, onu həyata keçirmək üçün. nəzarət ilə bağlı zaman istisna var hüquqlarının həyata maliyyə alətləri üzrə. baxılması və müqavilə üzrə normativ aktı ilə tənzimlənir əməliyyatların sifariş. professional iştirakçının tədbirlərinin keçirilməsi bu nəzarət kimi çıxış göstərir ki, olmalıdır.

Hüquq və vəzifələri

Bir professional iştirakçısı maraqları və tərəflər əvvəlcədən məlum deyil ki, bir / bir neçə müştərilər münaqişə, sonuncu ziyan məşğul gətirib çıxardı varsa, nəzarət öz hesabına zərərin ödənilməsi borcludur. Hesab normativ akt hüquqi şəxslər yaradılmışdır. Xüsusilə, "Qiymətli kağızlar bazarında haqqında" 39-FZ uyğun professional iştirakçısı ixtisaslı investorlar üçün nəzərdə tutulmuşdur maliyyə alətlərinin əldə edə bilər, habelə müvafiq müqavilə bağlamaq. Siz pozan Əgər müəyyən qaydalar mövzu üçün bəzi mənfi nəticələrə gəlir. Onların arasında:

1. Öhdəlik maliyyə alətlərini həyata keçirilməsi və onların törəmələri kimi fəaliyyət göstərən, müqavilə ləğv etmək. müvafiq tələb müştəri birbaşa Rusiya Mərkəzi Bankı təqdim və ya edə bilər.
2. zərərə görə kompensasiya maliyyə alətlərinin həyata keçirilməsi və müqavilələrin xitam verilməsi nəticəsində vurulmuş.
3. əməliyyatların məbləği faiz ödənilməsi / müqavilələr imzalanıb. Onların ölçüsü tərəfindən müəyyən edilir İncəsənət. Mülki Məcəllənin 395. qiymətli kağızlar / müqavilələrinin ləğv və maliyyə alətlərinin alışı / satışı ilə əlaqədar ödənilən məbləğin satışından əldə edilən gəlirin arasında müsbət fərq faiz bunu ortaya məbləğində ödənilir zaman.

"Qiymətli kağızlar bazarı haqqında" 39-FZ tələblərinin pozulması ilə əməliyyatlar peşəkar iştirakçısı müvafiq təsiri tətbiqi üzrə iddia ərizəsi müştəri tərəfindən hesabatın alındığı tarixdən bir il ərzində cəlb oluna bilər.

əlavə Features

Manager müstəqil səhmdarların və digər təhlükəsizlik sahibləri təmin düzgün istiqamətdə, o cümlədən onun fəaliyyətinin həyata keçirilməsi nəticəsində yaranan hər hansı iddialar, məhkəməyə göndərilə bilər. Bu halda, o möhürü vəzifə və o cümlədən müvafiq xərcləri ortaya edəcək. Onlar inam idarə obyekti kimi xidmət əmlak ödənilir. Professional partiya da əməliyyatları etmək üçün başqa bir mövzu həvalə etmək hüququna malikdir. Onlar administrator və ya qəyyumun adından həyata keçirilir. Əməliyyatlar müqavilənin predmeti olan əmlakın hesabına edilir. kompensasiya hüququna malikdir idarə. onun ödənilməsi vəziyyəti müqavilə yaradılmışdır. Bundan əlavə, o müvafiq əmlakın hesabına inam rəhbərliyi altında həyata keçirilən xərclərinin kompensasiya hüququna malikdir. Bu hüquq əməliyyatlar gəlirin alınması ilə şərtləndirilə bilməz.

vəzifələri

Vali onun fəaliyyətinin obyektləri kimi fəaliyyət göstərən, eləcə də hər bir müqavilə, qiymətli kağızların uçotunun saxlamaq edilir. öz mülahizəsinə, professional iştirakçı maliyyə alətləri ildə yaradılıb bütün hüquqları həyata keçirir. müqavilə məhdudiyyətlər aktivlərin idarə yerləşdirilə bilər. Məsələn, sağ həyata səs istifadə edəcək. Bu məhdud deyil, nəzarət qiymətli kağızlar mülkiyyət üzərinə hərəkətə keçən. bu imkanı şəxslərin siyahısını tərtib müqavilə qurucusu haqqında məlumat verməlidir maliyyə alətləri və bir professional iştirakçısı investisiya ədəd sahiblərinin ümumi yığıncağında səsvermə həyata güc olmadıqda. Şərh normativ akt müəyyən və digər vəzifələri. Xüsusilə, təsisçisi meneceri tələbi ilk səs həyata depozitarisi göstəricisi verir.

Agent transfer

O funksiyaları həyata keçirilməsi üçün maliyyə alətlərinin sahiblərinin reyestrini saxlayır qeydiyyatdan tərəfindən cəlb edir. Entity müqavilə və proxy əsasında müvafiq əməliyyatları həyata keçirir. onlar üçün və Registrar adından işləyir göstərir ki, lazımdır transfer agent iş zamanı maraqlı tərəflərə lazımi sənədləri təqdim edir.

hüquq

Onlar etibarnamə müqavilə və güc müəyyən edilir. maraqlı hüququ var daxildir:

1. reyestrində əməliyyatları həyata keçirmək üçün lazımi sənədləri edin.
2. qeydə şəxslərin və digər hesabatları l / s, bildirişlər və qeydiyyatçı nəzərdə tutulmuş digər məlumatlar təmin edir.

vəzifələri

Cəlb aktyor olmalıdır:

1. reyestrində əməliyyatları həyata keçirmək üçün zəruri sənədləri təqdim şəxslərin müəyyən etmək üçün müvafiq tədbirlər görülür.
2. onun xahişi ilə qeydlər qeydiyyat materialları çıxışı təmin edir.
3. əməliyyatları həyata keçirilməsində əldə edilən məlumatların məxfiliyini hörmət.
4. qeydə alınmış nümayəndələri etimadnaməsini həyata keçirir.
5. Mərkəzi Bank tərəfindən müəyyən edilmiş qaydalara uyğun olaraq fiziki şəxslərin imza təsdiq.
6. Mərkəzi Bank tərəfindən müəyyən edilmiş digər tələblərə riayət.

reyestrində və ya onların həyata keçirilməsində görə əməliyyatların müddətinin hesablanması müvafiq sənədlərin və orqanına tərəflərin gündən başlayır. transfer agent və qarşılıqlı bir yazıcı elektron formada məlumat və materiallar mübadiləsi olmalıdır.

məlumat verən qaydaları

maliyyə alətləri (emitent) üzrə borclu sorğu mövzu, qiymətli kağızlar və ya mərkəzləşdirilmiş saxlanılması üçün məsul şəxsin nominal sahibi də sahiblərinin siyahısını təqdim etmək lazımdır. Bu tələbi göstərilən tarixdə formalaşır. Zəruri Bu siyahıda təmin federal qanunvericiliklə nəzərdə tutulmuş öhdəliklərini yerinə əgər emitent bu tələbi dövlət ola bilər. Bu siyahı sorğunun alındığı tarixdən etibarən on beş gün ərzində göndərilir. tələbi müəyyən tarix onun alındığı təqvim gec olarsa, müddət bildirişdə göstərilən tarixdən hesablanır.

Contents siyahısı

siyahısı sahibləri müəyyən olunmalıdır:

1. maliyyə alətləri və informasiya View növü (kateqoriya) onların müəyyən imkan.
2. Emitent məlumat.
3. Bu yaradılmışdır ölkənin qanunlarına əsasən hüquqi şəxs deyil, xarici şirkətlər, o cümlədən maliyyə alətləri üzrə hüquqları həyata digər şəxslərin və onlar edilir kimə şəxslərin, o cümlədən qiymətli kağızların sahibləri haqqında məlumat. keçmiş haqqında məlumat siyahısına daxil edilə bilər. Bu müəyyən şərtlər altında icazə verilir. Xüsusilə, maliyyə alətləri üzrə hüquqları həyata keçirir bir adam bir investisiya şirkəti qarşılıqlı fond və ya olmadan hüquqi şəxs yaratmadan hər iki kollektiv / kollektiv investisiya sxemlərinin cəlb xarici təşkilat, iştirakçıların sayı 50-dən çox olduqda.
4. hüquq emitent, depozit və digər hesabları Xəzinə l / s qeydə alınan maliyyə alətlərinin, bu şəxslər mövcud hüquqi variantları həyata yoxsa digər FZ-da göstərildiyi kimi şəxslər haqqında məlumat.
5. müəyyən imkan İnformasiya əvvəlki iki-ci maddələrdə şəxslərə xatırlanacaq. siyahısı onlara məxsus səhmlərin sayı daxildir.
6. Sec qeyd təşkilatların və fiziki şəxslərin maliyyə alətlərinin hüququnun qeydiyyatını həyata mövzu Beynəlxalq eyniləşdirmə kodu. 3-4, xarici namizəd sahibi və keçid və mühasibat qaydaları etmək hüququna malikdir xarici şirkət, o cümlədən.
7. siyahısı formalaşması, eləcə də heç bir məlumat əldə edildiyi kağızların sayı üçün məlumat təmin etmək iqtidarında şəxslər haqqında məlumat.
8. naməlum subyektlərinin hesablarına daxil olan maliyyə alətləri, sayı haqqında məlumat.

nəticə

onlar namizədləri (xarici daxil olmaqla) kimi çıxış əgər yuxarıda göstərilən sorğu hazırlanmasında müəyyən bir tarix üçün siyahıları yaratmaq üçün informasiya təmin əmanətçilərin - Registrar qeydiyyatdan şəxslərə və depozitarisi tələb edə bilər. hesabı açdı şəxs, inventar üçün zəruri olan məlumatları təqdim etməlidir. qeydiyyat və ya depozitar uçotu qeydləri xahişi ilə digər iştirakçıları adından maliyyə alətləri üzrə hüququnun həyata keçirilməsi mövzusu sahiblərinin siyahısını yaratmaq üçün tələb data göndərmək lazımdır.